PROGRAMA FORMATIVO DE LA ESPECIALIDAD FORMATIVA
AUDITORÍA INTERNA DE ENTIDADES DE CRÉDITO
ADGD017PO




PROGRAMA DE LA ESPECIALIDAD FORMATIVA:
AUDITORÍA INTERNA DE ENTIDADES DE CRÉDITO


Familia Profesional: ADMINISTRACIÓN Y GESTIÓN
Área Profesional: ADMINISTRACIÓN Y AUDITORÍA
Denominación: AUDITORÍA INTERNA DE ENTIDADES DE CRÉDITO
Código: ADGD017PO
Objetivo General:

Evaluar el cumplimiento de los procedimientos de actuación y su ajuste a la normativa
externa en las entidades de crédito a través de la auditoría interna.




Duración (horas):


40

Modalidad: Indistinta

Distribución de horas:
Presencial:................. 40
Teleformación:........... 40

CONTENIDOS FORMATIVOS:
1. INTRODUCCIÓN. LA FUNCIÓN DE AUDITORÍA INTERNA
1.1. Diferencia entre auditoría interna y auditoría externa.
1.2. La regulación de la auditoría externa
1.3. La regulación de la auditoría interna
2. LA ORGANIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA EN UNA ENTIDAD DE DEPÓSITO
2.1. Ubicación del departamento dentro de la organización
2.2. Director de auditoría
2.3. Auditoría a distancia
2.4. Auditoría de oficinas
2.5. Auditoría Informática
2.6. Auditoría de servicios centrales
3. OPERACIONES DE UNA SUCURSAL
3.1. Operaciones de activo
3.2. Operaciones de pasivo
3.3. Operaciones fuera del balance bancario
4. CONTROLES DE LAS OPERACIONES DE UNA SUCURSAL
4.1. Control de las operaciones de activo
4.2. Control de las operaciones de pasivo
4.3. Control de las operaciones de fuera de balance
4.4. Cumplimiento de la normativa interna
5. EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO EXTERNO EN LAS SUCURSALES
5.1. Introducción
5.2. Normativa sobre blanqueo de capitales
5.3. Normativa de protección a la clientela
5.4. Otra normativa
6. LAS OPERACIONES DE LOS DEPARTAMENTOS CENTRALES

6.1. Departamentos de negocio

6.2. Centros de coste